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发布日期:2014/1/17浅析专利技术许可中专利权滥用的法律规制

     摘要:因此,对专利权滥用行为进行分析并研究法律层面的规制就显得尤其重要。本文着重研究专利技术许可行为中专利权滥用的表现形式、对其进行法律规制的理论基础和进行法律规制的途径问题。

  

  关键词:专利许可专利权滥用法律规制

  

  一、专利技术许可中专利权滥用的表现形式

  

  专利权是一种法律赋予给权利人的一种合法的排他独占权,权利人可以利用这一优势获得最大的经济利益,可以实施该专利或者许可他人实施该专利,也可以拒绝许可给他人实施。但是,当权利人对该项权利的行使超出了法律允许的范围,或者其行使严重违背了立法的宗旨和本意,对技术创新形成了阻碍,就构成专利权的滥用。在专利技术许可中专利权滥用的具体表现形式包括:

  

  1.合并许可

  

  即专利权人在专利许可行为中将必要专利与非必要专利,将有效专利与无效专利一起打包进行一揽子许可,迫使专利的被许可方交付不必要的高昂许可费,损害被许可方利益的行为。

  

  2.拒绝许可

  

  即专利权人无正当理由拒绝与其在市场上存在竞争关系的相对方以合理条件提出的专利许可请求,目的是限制和排除竞争,巩固自己市场垄断地位的行为。

  

  3.过高定价

  

  即专利权人向专利权被许可方提出非公平、非合理的高额专利许可使用费要价,从而获得垄断利润、损害被许可方利益的行为。

  

  4.价格歧视

  

  即专利权人对同样有意获得专利许可的意愿方区别对待并提出不同的许可费用标准(差别定价),从而构成显失公平及歧视,损害被许可方利益的行为。

  

  5.联合抵制

  

  即多专利权人在某一技术领域中占据的优势地位,联手抵制拥有新技术的专利权人进入市场或标准,从而侵害新技术专利权人的权益、妨碍技术进步、损害社会公益的行为。

  

  6.专利挟持

  

  即专利权人事先以作为或者不作为的方式隐瞒其专利信息,待技术标准的实施者拥有市场时再以专利权人的身份出现向其收取专利许可使用费的行为。

  

  7.超地域许可

  

  即专利权人超越技术专利权的有效地域向被许可人实施技术许可的行为,从而获得不当利益,损害被许可人的权益。

  

  8.强制回授

  

  即专利权人在技术许可协议中强制要求被许可人同意将其对许可技术所作的改进专利许可给许可人使用。强制回授的条款有可能挫伤被许可人作出新的发明创造的积极性,是与专利法鼓励发明创造的精神相违背的。

  

  9.限制技术改进

  

  即专利权人在技术许可中要求被许可人不得单独或与第三方进行竞争性的技术研发活动,这一限制将阻碍技术的进步。

  

  10.捆绑司法管辖

  

  即专利权人在技术许可中捆绑约定许可协议适用的法律地域,有意选择有利于己的地区或国家作为诉讼的司法管辖区,使得被许可人有可能在寻求法律途径解决纠纷时需要付出巨额的维权成本的行为。该滥用行为多发生在跨国专利许可中。

  

  二、对专利权滥用行为进行法律规制的理论基础

  

  对专利权滥用行为进行法律规制的理论依据主要有专利权的私权和公权的平衡理论、合同自由原则的限制理论以及专利法和反垄断法的互补关系理论。专利权立法保护的目的是通过授予权利人一定的独占权或垄断权给与权利人物质激励,从而促进技术创新和社会繁荣,其最终着眼点在于社会公共利益,即在专利权人与社会公众之间建立对价或衡平机制。而当专利权滥用打破这种利益平衡的格局时,法律就需要对这种权利滥用行为进行规制。正如英国知识产权委员会在其发布的《整合知识产权与发展政策》中指出的那样——“不管对知识产权采取什么措辞,我们更倾向于把知识产权当成一种公共政策的工具,它将特权授予个人或单位应当完全是为了产生更大的公共利益,这种特权只是一种目标的实现手段而不是最终目标。”

  

  专利权许可属于合同范畴,自然适用契约自治的合同自由原则。某些协议行为虽然表面上符合合同自由原则,但是其后果却是导致合同双方之间的不平等、导致不公平交易,甚至掩盖了不正当的目的,在缔约双方交涉能力不平等的情形下,就需要国家出面调整,对合同自由原则进行限制。

  

  专利法的宗旨是通过保障权利人利益的激励机制,促进知识和信息的传播,从而促进科技的进步和发展。反垄断法的目的是维护经济民主和经济自由,根本任务是禁止限制竞争、确保自由和公平的经济秩序。反垄断法保护竞争,从而将科技创新的福利披泽广大消费者;而专利法是通过激励发明者,从而促进其创造出更多更好的发明创造,造福社会。当专利权人不当行使权利,就违背了专利法的宗旨,限制了竞争.阻碍了科技的进步与发展,这时反垄断法就不能坐视不管,需要对专利权滥用行为进行规制,因此专利法与反垄断法之间又被亲切地比喻为“邻居关系”。

  

  三、对专利权滥用行为进行法律规制的途径

  

  1.国际条约

  

  国际上目前没有普便适用的针对专利权滥用进行规制的国际法,但是一些国际条约及协议对技术转让许可等进行了相关规定,例如《巴黎公约》第5条第a款规定了联盟各成员国都应有权采取立法措施规定颁发强制许可证,以防止由于行使专利所赋予的独占权而可能产生的流弊;《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPs协议)规定允许采取适当的措施防止限制贸易或对国际技术转让造成不利影响的知识产权滥用行为,同时对合同许可中的限制竞争行为也作了专门规定;联合国于2004年发布的《竞争法示范法》的起草说明中将技术的许可视为一种协议,其限制性做法和滥用行为同样要受到审查。就法律效力而言,TRIPs协议是唯一一部具有正式法律效力的国际法,其注重了专利技术许可协议中限制性条款对市场竞争秩序的影响,但仍将知识产权滥用的规制问题交由各成员国自己来解决。

  

  2.美国

  

  美国对于专利权滥用问题主要是通过发展专利权滥用原则和实施反垄断法来进行的。美国是判例法国家,其关于专利权滥用的理论是随着专利权相关判例的发展而发展的,在本身违法原则和合理分析原则的基础上发展出了由《谢尔曼法》、《克莱顿法》及《联邦贸易委员会法》三大成文法构成的反垄断法体系。1995年4月6日由美国司法部和联邦贸易委员会联合发布的《知识产权许可的反垄断指南》,也是美国反垄断法的重要组成部分。与其他的反垄断法相比,《知识产权许可的反垄断指南))不仅明确了对知识产权许可进行反垄断审查的原则、态度和方法,而且还列举了一些典型的实例以供参考。另外,美国各级法院的相关判例以及司法部出具的商业审查函也辅助确立了对于专利权滥用行为的规制原则。

  

  3.欧盟

  

  欧盟采用的是成文法系统,并没有针对专利权滥用或知识产权滥用的专门立法,主要是通过竞争法中的一般禁止、豁免和单独豁免机制来实现保护竞争的原则要求与合理的商业需要之间的平衡,其中比较典型的法规是2004年欧共体委员会颁布的《技术转让协议适用欧共体条约第8 1条的指南》和《技术转让集体豁免772/2004号条例》,采用经济学的分析方法用市场份额标准来限制豁免的范围,详细阐明了有关专利权滥用的动态分析原则、专利技术许可的限制性条款考察原则及专利技术许可的垄断性影响的界定。

  

  4.日本

  

  日本对于专利权滥用问题的规制主要是通过反垄断法体系来进行的。日本有专门的《禁止私人垄断及确保公正交易法》(简称<垄断禁止法》),指出如果有关的知识产权的权利人行使权利超出了正当的范围、滥用了权利,或者不正当地限制了市场竞争,就仍然要受到垄断禁止法的约束。1999年,日本还颁布了《专利和技术秘密许可协议中的反垄断法指南》,规制了专利和技术秘密许可协议、互惠的许可协议或者三方或多方当事人之间的专利和技术秘密许可协议及作为合营企业合同一部分的专利和技术秘密许可。日本在专利权滥用方面的法律规制中,综合吸收了美国和欧盟相关做法的精华部分。

  

  5.中国台湾

  

  我国台湾地区,同样也是以反垄断法作为专利权滥用的法律规制手段的。《公平交易法》和((公平交易法施行细则》构成了其反垄断法的基本法律框架。

  

  6.中国

  

  我国《民法通则》第58条规定了违反法律或者社会公共利益的民事行为无效的原则。《合同法》中技术合同部分对非法垄断技术、妨碍技术进步及侵害他人技术成果的行为进行了规制,同时对技术转让、技术咨询、技术服务中的涉及专利权滥用的行为进行了规制。最高人民法院《关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》中规制的情形包括限制技术改进、无条件或不平等的技术回授、限制技术来源、限制技术实施、搭售、限制材料来源、禁止有效性异议。《专利法》用强制许可的方式对专利权滥用中的拒绝许可行为进行规制。<外贸法》中对禁止有效性质疑、强制一揽子许可、规定排他性回授等滥用行为进行规制。《技术进出口管理条例》对搭售、要求支付额外的使用费、限制技术改进、限制技术获取渠道、限制生产经营、限制出口等行为予以规制。《反不正当竞争法》对搭售行为进行了规制。《反垄断法》在原则上明确了知识产权适用反垄断法的情形,为规制专利权滥用行为提供了最新的法律渊源。通观我国法律体系对专利权滥用行为的规制情况,目前的法规制度还不完善,有待于进一步细化,尤其需要在反垄断法指南中对专利权滥用行为进行完备的规制。

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